各市場參與主體：

為了進一步加強私募投資基金、證券期貨經營機構私募資產管理計劃、信托產品、保險資管產品（以下統(tǒng)稱資管產品）證券賬戶管理，根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券登記結算管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)以及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，現將有關事項通知如下：

一、資管產品管理人根據法律法規(guī)規(guī)定和產品合同約定，履行資管產品證券賬戶管理責任。

二、資管產品開立證券賬戶前須按照行業(yè)監(jiān)管機構要求履行相應的備案登記手續(xù)。

1、私募投資基金和證券期貨經營機構私募資產管理計劃的管理人應嚴格按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）的有關要求履行備案手續(xù)，開戶時須提供基金業(yè)協(xié)會出具的備案證明和產品編碼。

2、信托產品管理人應當按照《信托登記管理辦法》要求辦理信托產品預登記，開戶時須提供預登記證明和產品編碼（對于2017年9月1日前已成立但未辦理信托登記的存量信托產品，開戶時可暫不提供預登記證明和產品編碼。待完成信托登記后按本通知相關要求補充提供登記證明、產品編碼和產品成立公告）。

3、保險資管產品管理人應當按照保監(jiān)會的相關規(guī)定履行資產管理產品備案手續(xù)，開戶時須提供保監(jiān)會出具的保險資產管理產品設立的批復。

三、為進一步提高開戶效率，資管產品管理人應優(yōu)先選擇資產托管人或委托交易證券公司（以下稱賬戶業(yè)務代理人）通過我公司證券賬戶在線業(yè)務平臺申請辦理證券賬戶開戶手續(xù)。

資管產品開立證券賬戶時，在填報現有產品基本信息的基礎上，需要增加填報產品投資顧問、賬戶實際操作人、份額登記機構、募集規(guī)模、產品開放期等信息（詳見附件一），并提供產品結構圖（包含產品管理人、托管人、委托人等要素信息，加蓋管理人公章）。

四、信托產品、保險資管產品管理人應及時將產品成立情況告知賬戶業(yè)務代理人，產品未能按計劃成立的，應及時辦理賬戶注銷手續(xù)。

1、信托產品管理人應在完成信托產品登記后10個工作日內，向賬戶業(yè)務代理人提交信托登記證明文書和產品成立公告（加蓋管理人公章）。保險資管產品管理人應在向保監(jiān)會報備后10個工作日內，向賬戶業(yè)務代理人提交已向保監(jiān)會履行報備手續(xù)的證明材料和產品成立公告（加蓋管理人公章）。

2、信托產品、保險資管產品賬戶開立后六個月，對應資管產品仍未成立的，信托產品管理人、保險資管產品管理人應自行或由賬戶業(yè)務代理人及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

3、賬戶業(yè)務代理人應督促信托產品管理人、保險資管產品管理人按照我公司要求及時提交產品成立相關材料，無法成立的，應督促其辦理賬戶注銷手續(xù)。

五、資管產品開戶后，開立證券賬戶時登記的產品信息（含本通知第三條要求新增填報的信息）發(fā)生變動的，資管產品管理人應在相關信息發(fā)生變動后10個工作日內，自行或由賬戶業(yè)務代理人臨柜或通過證券賬戶在線業(yè)務平臺申請辦理證券賬戶信息變更業(yè)務。

六、資管產品到期終止后，資管產品管理人應在到期后15個工作日內，自行（臨柜或通過證券賬戶在線業(yè)務平臺）或由賬戶業(yè)務代理人辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

七、為履行賬戶看穿式監(jiān)管要求，自2018年7月1日起，產品管理人應按要求向我公司報送信托產品信托受益權信息、保險資管產品的份額持有人信息。

1、信托產品、保險資管產品的管理人應在產品成立后10個工作日內，向我公司報送初始信托受益權信息或份額持有人信息（詳見附件二）。

2、產品存續(xù)期間，信托產品、保險資管產品的管理人應在每季度前10個工作日內，向我公司報送截至上季度末最后一個工作日日終的信托受益權信息或份額持有人信息。

3、當持有5％（含）以上的受益人或份額持有人發(fā)生變動（包括持有人身份信息變動、持有份額發(fā)生申贖、轉讓交易行為等）時，信托產品、保險資管產品的管理人應在發(fā)生變動后5個工作日內，向我公司報送變動完成當日日終的全量信托受益權信息或份額持有人信息。

4、信托產品、保險資管產品的管理人可自行或委托資產托管人、份額登記機構等通過我公司證券賬戶在線業(yè)務平臺報送持有人信息。

八、對于本通知實施前已開立的各類存量資管產品證券賬戶，資管產品管理人須核對產品是否已到期，對于2018年1月31日后仍存續(xù)的，應按本通知第三條要求于2018年4月30日前完成新增采集信息以及產品編碼、杠桿率（如有）的補充報送；對于截至2018年1月31日已到期終止的，應按照本通知第六條要求于2018年4月30日前完成證券賬戶注銷。

九、其他事項

1、資管產品管理人應當切實承擔賬戶管理職責。對在賬戶開立及使用過程中存在違法違規(guī)行為，以及不配合提供相關信息或故意提供錯誤信息的，我公司將依照相關業(yè)務規(guī)則采取限制證券賬戶使用或注銷證券賬戶等措施；情節(jié)嚴重的，我公司將暫停受理其新開戶申請。

2、資管產品托管人和委托交易證券公司作為資管產品賬戶業(yè)務代理人，應切實履行“了解你的客戶”職責，切實做好資管產品在賬戶開立、產品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按我公司要求報送相關信息，督促并協(xié)助資管產品管理人辦理賬戶開立、變更、注銷等業(yè)務。發(fā)現有異常情況的應及時向我公司報告。未按上述要求執(zhí)行且情節(jié)嚴重的，我公司將暫停受理其新開戶申請。

3、我公司將按照中國證監(jiān)會的要求，與上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中證資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心等機構建立監(jiān)管合作和信息共享機制。

4、本通知自2018年1月29日起實施。

特此通知。

附件一：證券賬戶業(yè)務申請表

附件二：產品份額持有人信息

附件三：數據字典

中國證券登記結算有限責任公司

二○一八年一月十九日