各開戶代理機(jī)構(gòu)：

隨著一人一戶限制的全面取消以及非現(xiàn)場(chǎng)開戶越來越普遍，進(jìn)一步便利了投資者，有效提高了市場(chǎng)運(yùn)行效率，市場(chǎng)反響良好。為進(jìn)一步做好后續(xù)賬戶管理工作，保障投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)開戶實(shí)名制和投資者適當(dāng)性管理要求，認(rèn)真履行開戶實(shí)名制審核義務(wù)，確保賬戶實(shí)名制的有效落實(shí)，切實(shí)做好開戶環(huán)節(jié)投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，嚴(yán)禁為不滿足有關(guān)適當(dāng)性管理?xiàng)l件的投資者開立證券賬戶；應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)投資者本人意愿為其開立多戶，不得使用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段誘導(dǎo)沒有實(shí)際需求的投資者開立多個(gè)證券賬戶。

二、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)我公司《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》第1.4條、1.6條等關(guān)于未成年人開戶及賬戶使用等特殊規(guī)定。為切實(shí)做好未成年人因遺產(chǎn)繼承等原因的開戶業(yè)務(wù)，自本通知發(fā)布之日起，各開戶代理機(jī)構(gòu)不得通過網(wǎng)上開戶方式為未成年人開戶，可以通過臨柜及見證方式為其提供開戶服務(wù)。

對(duì)于不符合未成年人開戶要求的情形，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施對(duì)其買入證券等投資行為進(jìn)行限制。

三、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好老年人投資者的開戶服務(wù)工作，對(duì)于70周歲以上（含70周歲）的老年人，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇見證開戶方式，并切實(shí)做好老年人開戶環(huán)節(jié)的投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及適當(dāng)性管理工作。各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)老年人證券賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況的核查和管理，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照《證券賬戶管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，相應(yīng)采取及時(shí)規(guī)范、限制賬戶使用及注銷等措施。

四、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照我公司《證券賬戶管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，及時(shí)為投資者辦理證券賬戶銷戶、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，不得無故限制或拖延為投資者辦理轉(zhuǎn)銷戶手續(xù)。各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)我公司《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》、《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》等有關(guān)規(guī)定，為投資者異地辦理銷戶業(yè)務(wù)提供便利條件，所屬各開戶代理網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)通柜受理投資者賬戶注銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)，履行必要的審核義務(wù)后轉(zhuǎn)交具有辦理權(quán)限的開戶代理網(wǎng)點(diǎn)辦理，并為投資者通過非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理銷戶業(yè)務(wù)提供必要便利。

特此通知。

                                                                    中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇一五年五月十五日