各市場參與主體：

為進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，適應(yīng)市場需求及業(yè)務(wù)變化，我公司對《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》、《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》和《開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行修訂并重新發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

一、《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》主要修訂內(nèi)容

1、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》，細(xì)化了投資者身份證明文件核驗要求。修訂了第1．10條，要求開戶代理機(jī)構(gòu)在辦理證券賬戶開戶等業(yè)務(wù)時，應(yīng)通過身份證閱讀器或公安部身份核查系統(tǒng)核驗自然人投資者或機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人的第二代居民身份證，并通過中國結(jié)算機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)對機(jī)構(gòu)投資者的信息進(jìn)行輔助核驗。

2、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》及中國結(jié)算已發(fā)布的相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)通知，重申了開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進(jìn)行核對的要求。修訂了第4．1．6條，對于自然人投資者，要求開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)每三年進(jìn)行一次賬戶信息核對；對于機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)每年進(jìn)行一次賬戶信息核對；對于交易活躍或發(fā)生交易異常的投資者，應(yīng)酌情增加核查次數(shù)。

3、根據(jù)中國結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于個人投資者身份信息核查有關(guān)事項的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2017］5號）、《關(guān)于機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)上線及開展機(jī)構(gòu)賬戶注冊資料核查的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2017］56號），將中國結(jié)算信息核查系統(tǒng)的使用注意事項納入指南。增加了第1．16條，明確了系統(tǒng)的運營時間為每個自然日的8：30至23：00。增加了第2．5．6條，并要求開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用信息核查結(jié)果，做好信息保密工作等。

4、根據(jù)中國結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化證券賬戶權(quán)屬確認(rèn)報送方式有關(guān)事項的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2017］28號），修訂了第9．1．6條，強(qiáng)調(diào)了已為證券賬戶申報了使用信息的證券公司須積極配合投資者辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)，為其提供資產(chǎn)權(quán)屬證明文件，不得推諉。

5、根據(jù)我公司發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2017］29號），修訂了第4．4．1、9．2．1條，明確投資者同時有18位和15位身份證開立的賬戶，在辦理身份證號碼升位時，可以直接轉(zhuǎn)掛15位身份證開立的子賬戶至18位身份證開立的一碼通下，并注銷15位身份證開立的一碼通。

6、修訂了第2．3．3條，明確私募基金管理人同時為信托機(jī)構(gòu)等特殊機(jī)構(gòu)的，應(yīng)作為特殊機(jī)構(gòu)向中國結(jié)算柜臺申請開立賬戶，而非向開戶代理機(jī)構(gòu)申請。

7、刪除了《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》第13章、附錄16、附錄17，刪除了關(guān)于日終身份信息批量核查業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

二、《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》主要修訂內(nèi)容

1、修訂了第2．3．2、2．5．2、2．6．2、2．10．2、2．12．2條，要求證券公司集合資管、基金資管、私募基金、保險資管、期貨資管等5類資管產(chǎn)品開戶時，屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的，要申報產(chǎn)品杠桿率。

2、增加了第14節(jié)，增加了養(yǎng)老基金投資組合開立證券賬戶的開戶要求。

3、根據(jù)實際業(yè)務(wù)辦理情況，增加了特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品可以申請開立衍生品合約賬戶的表述，修訂了第1．3條。

4、根據(jù)中國結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于在線辦理特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶有關(guān)事項的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2015］45號），在指南中增加了可以通過證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺遠(yuǎn)程提交開戶申請的內(nèi)容，并明確應(yīng)按照錄入規(guī)范填報開戶申請。修訂了第1．4條，增加了附錄27錄入規(guī)范。

5、修訂了第1．8條，明確已開立金融期貨賬戶的產(chǎn)品且關(guān)鍵信息不全的，經(jīng)開戶申請人申請，可以在開戶環(huán)節(jié)為其補(bǔ)全信息。

6、修訂了第3．3．1條，明確除QFII、RQFII外，其他特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的銷戶應(yīng)由開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

7、調(diào)整了部分產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)辦理材料：（1）修訂了第2．2．2條，證券公司申請開立定向資管賬戶時，提交的經(jīng)營證券賬戶期貨業(yè)務(wù)許可證應(yīng)為副本，同時不再提交關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)復(fù)印件。（2）根據(jù)外匯局的業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂了第2．16．2條，QFII開立賬戶時不再提交外匯局關(guān)于QFII開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件。（3）修訂了第2．17．2條，RQFII申請開戶時，如果沒有設(shè)立文件，應(yīng)提交投資意向說明。（4）修訂了第3．3．3條，QFII、RQFII銷戶時，不再要求申請人提交取得托管資格或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)復(fù)印件。

三、《開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》主要修訂內(nèi)容

1、簡化業(yè)務(wù)辦理流程，提高效率，修訂了第4．4條。開戶代理辦理網(wǎng)點新增時，不再郵寄《開戶代理業(yè)務(wù)印章印模報備表》，改為開戶代理機(jī)構(gòu)留存原件并通過系統(tǒng)向中國結(jié)算報送掃描件。

2、修訂了第3．1條、第3．7條及《開戶代理業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》，補(bǔ)充了開戶代理機(jī)構(gòu)開通、關(guān)閉衍生品合約賬戶權(quán)限的表述。

特此通知。