關(guān)于開(kāi)通公募基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)的通知

發(fā)布時(shí)間：2020-08-17

各基金行業(yè)機(jī)構(gòu)：

為支持落實(shí)《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令﹝第158號(hào)﹞，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）關(guān)于公募基金產(chǎn)品資料概要披露的相關(guān)要求，我公司將于2020年8月17日正式開(kāi)通公募基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)）轉(zhuǎn)發(fā)基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)）?，F(xiàn)將相關(guān)工作安排通知如下：

一、開(kāi)通安排

轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)功能將于2020年8月17日開(kāi)通。屆時(shí)，正式開(kāi)通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)的基金管理人（含香港互認(rèn)基金內(nèi)地代理人，以下簡(jiǎn)稱基金管理人）可開(kāi)展存量基金產(chǎn)品的資料概要傳輸工作，確保相關(guān)文件于2020年9月1日準(zhǔn)時(shí)披露。

二、申請(qǐng)事項(xiàng)

（一）相關(guān)確認(rèn)事項(xiàng)

基金份額登記機(jī)構(gòu)（含香港互認(rèn)基金內(nèi)地代理人或其委托的內(nèi)地投資者明細(xì)份額登記服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下簡(jiǎn)稱基金份額登記機(jī)構(gòu)）、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《公募基金行業(yè)注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則》《公募基金行業(yè)注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)指引》要求，接入中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)，通過(guò)中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)進(jìn)行基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換，尚未申請(qǐng)接入中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的機(jī)構(gòu)，請(qǐng)及時(shí)辦理平臺(tái)接入手續(xù)。

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開(kāi)通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)前，應(yīng)確認(rèn)已通過(guò)轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)全網(wǎng)仿真測(cè)試。

相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)前，應(yīng)確認(rèn)生產(chǎn)環(huán)境深證通通訊小站號(hào)已開(kāi)通與中國(guó)結(jié)算生產(chǎn)環(huán)境深證通通訊小站號(hào)R_BEIJING10的對(duì)端關(guān)系，其中業(yè)務(wù)環(huán)境選擇生產(chǎn)環(huán)境，對(duì)端方信息中文件小站號(hào)填寫(xiě)R_BEIJING10。

（二）申請(qǐng)業(yè)務(wù)流程

相關(guān)機(jī)構(gòu)向我公司申請(qǐng)正式開(kāi)通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)，應(yīng)提交以下材料：

1.基金管理人（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：

（1）公募基金行業(yè)注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)申請(qǐng)表——基金管理人；

（2）中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

（3）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（4）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；

（5）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理申請(qǐng)使用中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)公募基金產(chǎn)品資料概要傳輸服務(wù)的授權(quán)書(shū)原件；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；

（7）本公司要求提供的其他材料。

2.基金銷售機(jī)構(gòu)（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：

（1）公募基金行業(yè)注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)申請(qǐng)表——基金銷售機(jī)構(gòu)；

（2）中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

（3）本公司要求提供的其他材料。

相關(guān)申請(qǐng)材料請(qǐng)寄送至：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)中國(guó)結(jié)算；郵編100033；聯(lián)系人徐一文/王心怡；電話010-50938931/8590。

如無(wú)法及時(shí)提供相關(guān)材料，可先行將加蓋公章的申請(qǐng)材料掃描件發(fā)送至郵箱：zcglkf@chinaclear.com.cn（郵件主題須注明公司名稱），申請(qǐng)先行開(kāi)通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)，并及時(shí)補(bǔ)寄相關(guān)材料原件。

（三）申請(qǐng)結(jié)果通知

中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)將于每個(gè)交易日6:00后，向已成功開(kāi)通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)的參與人發(fā)送產(chǎn)品資料概要文件匯總列表文件及參與人列表文件，我公司不再另行通知。

三、聯(lián)系方式

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：010-50938590, xywang@chinaclear.com.cn

010-50938931, yiwenxu@chinaclear.com.cn

技術(shù)聯(lián)系人: 010-50938589, jrwang@chinaclear.com.cn

夜間聯(lián)系人：010-50938921

特此通知。

附件：中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告（管理人版本）.docx