各市場(chǎng)相關(guān)參與主體：

為進(jìn)一步加強(qiáng)證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，提高相關(guān)信息采集的完整性、準(zhǔn)確性和合理性，我公司對(duì)證券質(zhì)押登記要素進(jìn)行了修訂完善,今后辦理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時(shí)，需申報(bào)4大類共20項(xiàng)基本要素，具體內(nèi)容及要求如下：

一、質(zhì)權(quán)人信息

（一）質(zhì)權(quán)人名稱

是指根據(jù)質(zhì)押合同約定對(duì)出質(zhì)證券享有質(zhì)權(quán)的主體名稱。要求為全稱，與質(zhì)權(quán)人提供的身份證件上的名稱一致。

（二）質(zhì)權(quán)人身份證件類型

是指有權(quán)機(jī)關(guān)為質(zhì)權(quán)人頒發(fā)的，證明其主體身份的證件類型，具體包括居民身份證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證書、事業(yè)法人登記證書等。

（三）質(zhì)權(quán)人身份證件號(hào)碼

是指質(zhì)權(quán)人所持證明其主體身份的證件編號(hào)。

二、出質(zhì)人及質(zhì)押證券信息

（四）出質(zhì)人名稱

是指申請(qǐng)就所持證券辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的投資者名稱。要求為全稱，與出質(zhì)人證券賬戶名稱一致。

（五）證券賬戶

是指出質(zhì)人持有出質(zhì)證券的證券賬戶號(hào)碼。

（六）證券代碼

是指質(zhì)押證券所在交易場(chǎng)所的上市（掛牌）編碼。要求與交易場(chǎng)所編制的代碼一致。

（七）證券簡(jiǎn)稱

是指質(zhì)押證券的簡(jiǎn)稱。要求與交易場(chǎng)所編制的簡(jiǎn)稱一致。

（八）托管單元

是指質(zhì)押證券所托管的證券公司參與登記結(jié)算的基本業(yè)務(wù)單元號(hào)碼（由于上海市場(chǎng)實(shí)行指定交易制度，因此托管單元在上海市場(chǎng)也被稱為指定交易單元）。

（九）證券類別

是根據(jù)質(zhì)押證券所代表的權(quán)利性質(zhì)進(jìn)行的分類，具體包括股票、債券、基金等，其中股票根據(jù)其流通情況，劃分為非流通股、限售流通股、無限售流通股。

（十）質(zhì)押證券數(shù)量

是指質(zhì)押雙方申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記的證券數(shù)量。證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場(chǎng)債券為“元（面值）”、深圳市場(chǎng)債券為“張”。

三、業(yè)務(wù)類型及風(fēng)險(xiǎn)管理信息

（十一）業(yè)務(wù)類型

分為三類，包括融資類質(zhì)押（初始質(zhì)押）、融資類質(zhì)押（補(bǔ)充質(zhì)押）及非融資類質(zhì)押。其中：

對(duì)于融資類質(zhì)押（初始質(zhì)押），需填報(bào)質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號(hào)碼、出質(zhì)人名稱、出質(zhì)人證券賬戶、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量、業(yè)務(wù)類型、融資金額、年化融資利率、融資期限、融資投向、預(yù)警線、平倉線、質(zhì)押合同編號(hào)。

對(duì)于融資類質(zhì)押（補(bǔ)充質(zhì)押），需填報(bào)質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號(hào)碼、出質(zhì)人名稱、出質(zhì)人證券賬戶、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量、業(yè)務(wù)類型、補(bǔ)充質(zhì)押對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押證券所屬市場(chǎng)、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押業(yè)務(wù)登記編號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)。

對(duì)于非融資類質(zhì)押，需填報(bào)質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號(hào)碼、出質(zhì)人名稱、出質(zhì)人證券賬戶、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量、業(yè)務(wù)類型、質(zhì)押合同編號(hào)。

（十二）融資金額

是指本次證券質(zhì)押所擔(dān)保的出質(zhì)人自身或第三方融入的資金金額。此處需勾選是否唯一擔(dān)保品、是否最高額質(zhì)押擔(dān)保。如存在除質(zhì)押證券之外的擔(dān)保品或者信用擔(dān)保，需要填報(bào)一攬子擔(dān)保品總值。

質(zhì)押雙方申請(qǐng)部分解除質(zhì)押登記時(shí)，需申報(bào)剩余融資金額；如存在除質(zhì)押證券之外的擔(dān)保品或者信用擔(dān)保的，需填報(bào)剩余一攬子擔(dān)保品總值。

（十三）年化融資利率

是指年利息額與融資金額的比率。要求為按年計(jì)算出的年利率。

（十四）融資期限

是指融資雙方所約定的自資金融入至資金償還的期限。

（十五）融資投向

是指出質(zhì)人辦理證券質(zhì)押所融入資金的意向用途，具體包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、補(bǔ)充流動(dòng)資金、股權(quán)性投資、債權(quán)類投資、不動(dòng)產(chǎn)類投資、二級(jí)市場(chǎng)證券交易、償還債務(wù)、個(gè)人消費(fèi)、為本上市（掛牌）公司提供借款或擔(dān)保、為其他上市（掛牌）公司提供借款或擔(dān)保、其他。

（十六）預(yù)警線

或稱警戒線，是指質(zhì)押雙方約定的百分?jǐn)?shù)，質(zhì)押期間如質(zhì)押證券市值與融資金額之間的比例低于預(yù)警線時(shí)，質(zhì)權(quán)人可向出質(zhì)人提示因證券價(jià)格下跌產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（十七）平倉線

是指質(zhì)押雙方約定的百分?jǐn)?shù)，質(zhì)押期間如質(zhì)押證券市值與融資金額之間的比例低于平倉線時(shí)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定對(duì)質(zhì)押證券進(jìn)行處置。

（十八）對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押證券所屬市場(chǎng)

是指質(zhì)押雙方根據(jù)合同約定為此前已經(jīng)辦理的初始質(zhì)押登記業(yè)務(wù)提供補(bǔ)充擔(dān)保時(shí)，該筆補(bǔ)充質(zhì)押登記業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)的、此前辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的證券所屬的交易場(chǎng)所。

（十九）對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押業(yè)務(wù)登記編號(hào)

如初始質(zhì)押為場(chǎng)外質(zhì)押（包括通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司柜臺(tái)及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的證券公司辦理的證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)），是指該筆補(bǔ)充質(zhì)押登記業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)的、此前辦理的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)在證券質(zhì)押登記證明上記錄的登記編號(hào)；如初始質(zhì)押為場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押（指股票質(zhì)押式回購交易），是指場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押的初始合約編號(hào)。

四、其他

（二十）質(zhì)押合同編號(hào)

是指質(zhì)押雙方就證券質(zhì)押事宜所簽合同的編號(hào)。

上述十九項(xiàng)質(zhì)押登記要素中，業(yè)務(wù)類型、融資金額、融資利率、融資期限、融資投向、預(yù)警線、平倉線、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押賬戶所屬市場(chǎng)、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押業(yè)務(wù)登記編號(hào)等9個(gè)要素將不體現(xiàn)在我司對(duì)外出具的證券質(zhì)押登記證明中。

特此通知。

附件：證券質(zhì)押登記要素修訂清單.pdf

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇一八年十二月十四日